GİZLİLİK TAAHHÜTNAMESİ
Tarih:.../.../2009
Türkiye Cumhuriyeti
Başbakanlık Özelleştirme İdaresi Başkanlığı (Ö.İ.B.)
tarafından, Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına göre
kurulmuş bir anonim şirket olan …………………………………………Elektrik
Dağıtım A.Ş. (“Şirket”)’nin özelleştirilmesi (kısaca
“Satış” olarak bahsedilecektir) için Danışman seçildiği
daha önce duyurulmuştu. ÖİB ile Satışla ilgili muhtemel
müzakerelerin tarafınızca analiz edilmesi amacıyla,
Türkiye Elektrik Dağıtım A.Ş. (“Tedaş”) ve Şirket
hakkında bazı sözlü ya da yazılı bilgiler (toplu olarak
"Değerlendirme Malzemesi" olarak adlandırılmışlardır)
Ö.İ.B. ya da resmi temsilcileri ya da Tedaş veya
Şirketin yöneticileri, müdürleri, çalışanları ve/veya
vekilleriyle Danışman tarafından size
sağlanabilecektir. Size Değerlendirme Malzemesinin
verilmesi, aşağıdaki hususlar hakkında, sizin,
iştiraklerinizin ve danışmanlarınızın da bu belgedeki
hükümlere uygun olarak hareket etmelerini sağlamayı
kabul ve taahhüt ettiğiniz anlamına gelecektir
(“İştirakten” amaç, herhangi bir tüzel kişi ile ilgili
olarak, bu tüzel kişiyi doğrudan doğruya ya da dolaylı
olarak kontrol eden, ya da kontrol edilen ya da onunla
birlikte müşterek bir kontrol altında bulunan herhangi
bir diğer tüzel kişidir):
1.
Değerlendirme Malzemesi münhasıran, sizinle (veya sizin
de içinde bulunduğunuz bir konsorsiyum, ortaklık veya
benzeri satın alma grubu ile) Ö.İ.B. arasında muhtemel
bir satışı değerlendirmek üzere kullanılacak ve diğer
herhangi bir amaç için kullanılmayacak, bu bilgiler
sizler ve varsa, bir satış teklifinde bulunmak için
Şirketin tarafınızca değerlendirilmesinde size yardımcı
olmak üzere görevlendireceğiniz profesyonel
danışmanlarca gizli olarak mütalaa edilecek ve Tedaş
veya Şirket için rekabet teşkil edecek veya Ö.İ.B
ve/veya Tedaş ve/veya Şirkete zararlı olabilecek şekilde
veya (Şirket için rekabet teşkil etmese veya zararlı
olmasa bile) muhtemel bir satışı değerlendirme amacının
dışında hiçbir amaç için kullanılamayacak, söz konusu
Değerlendirme Malzemesi veya onun bazı bölümleri ancak;
(a) yasaların, yönetmeliklerin, denetçi organların ve
diğer uygun yargı organları ile hükümetlerin gerekli
gördüğü durumlarda veya (b) bu muhtemel satışın
değerlendirilmesi için bahsi geçen bilgilere ihtiyacı
bulunan müdür, yönetici, çalışanlarınız, danışmanlarınız
ve bahsi geçen danışmanların temsilcilerine (Açıklama
yapılmasına izin verilen kişiler toplu olarak
“Temsilciler” diye adlandırılmıştır) açıklanabilecektir.
(Bahsi geçen Temsilcilerin bilgilerin gizliliği
hususunda uyarılacakları, işbu taahhütname ile bağlı
kalacakları ve üçüncü şahıslara ifşa etmeyeceklerini
kabullenecekleri tarafınızca anlaşılmıştır).
Herhalükarda işbu taahhütnamenin, Temsilci ve
İştirakleriniz tarafından ihlal edilmesi halinde sorumlu
olacağınızı kabul etmektesiniz. Değerlendirme
Malzemesinin bu taahhütname ile izin verilenlerden
başkasına ifşa edilmesini önlemek üzere her türlü makul
ve uygun önlemler tarafınızdan alınacaktır.
Sizin,
Temsilcilerinizin ya da iştiraklerinizin yasaların,
yönetmeliklerin, denetçi organların ve diğer uygun yargı
organları ile hükümetlerin talep ettiği veya gerekli
gördüğü durumlarda Değerlendirme Malzemelerinden
herhangi birini açıklaması halinde, uygun bir koruyucu
talimatın alınması amacıyla Ö.İ.B., Danışman,
Tedaş ve Şirketi bahsi geçen istekler hakkında mümkün
olan en kısa zamanda yazılı olarak haberdar edecek ve
söz konusu koruyucu talimatın elde edilmesi için Ö.İ.B.,
Danışman, Tedaş ve Şirket ile kanunen mümkün olan en
geniş kapsamda işbirliği yapmanız gerekecektir. Bu tip
bir talimatın olmaması veya Ö.İ.B., Tedaş ve Şirketin,
bu taahhütname hükümlerine uyma yükümlülüğünden feragat
etmemeleri halinde, Değerlendirme Malzemesinin, sadece,
bir hukukçu tarafından kanunen gerekli olduğu bildirilen
kısmını ifşa edebilirsiniz, ancak tarafınızca
olabildiğince önceden, açıklanacak hususlar Ö.İ.B.,
Tedaş ve Şirkete tarafınızca yazılı olarak bildirilecek
ve sözü geçen Değerlendirme Malzemesinin gizlilik
çerçevesinde mütalaa edileceğine dair teminat alınması
dahil olmak üzere mümkün olan tüm çaba gösterilecektir.
2. "Değerlendirme
Malzemesi”
deyimi aşağıdaki bilgileri içermemektedir: (i) Size
tevdi edildiği anda ya da ondan sonra genel olarak (siz,
Temsilciniz ya da İştirakleriniz tarafından doğrudan ya
da dolaylı olarak yapılmış açıklamalardan başka
yollarla) aleniyete intikal etmiş bulunan bilgiler, (ii)
Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da ilgili danışmanlar dışındaki
bir kaynaktan, tarafınıza, gizlilik kaydı aranmaksızın
ve bahsi geçen kaynağın, bilginiz dahilinde Ö.İ.B.,
Tedaş, Şirket ya da ilgili danışmanlar ile arasındaki
bir sözleşme gereğince sınırlı olmadığı durumlarda
vermiş olduğu bilgiler veya (iii) işbu taahhütname
hükümleri çerçevesindeki yükümlülüklerinizden herhangi
birini ihlal etmeksizin tarafınızca geliştirilen veya
bağımsız olarak elde edilen bilgiler. Değerlendirme
Malzemesinde mevcut bilgilerin size, Temsilcinize veya
İştiraklerinize yukarıdaki (i), (ii) ya da (iii) üncü
fıkra hükümlerine göre ulaşması, işbu taahhütname
hükümlerinden herhangi biri uyarınca Değerlendirme
Malzemesinin kalan kısmı ile ilgili yükümlülüklerinizi
etkilemeyecektir.
3. Ö.İ.B.
ya da Danışmandan herhangi birinin talebi halinde,
Ö.İ.B.’ye sizin ya da Temsilcilerinizin veya
İştiraklerinizin elindeki Değerlendirme Malzemesinin tüm
suretlerini mümkün olan en kısa zamanda iade edeceğiniz
gibi, herhangi bir Değerlendirme Malzemesini içeren ya
da yansıtan, tarafınızca ya da Temsilcileriniz veya
İştiraklerinizce gerek sizin gerekse kendilerinin
kullanımı amacıyla hazırlanan her türlü
analiz, derleme, araştırma ya da sair
belge ve araçlar (“Türev Malzeme”) imha edilerek, söz
konusu durum yazılı olarak Ö.İ.B., Danışman, Tedaş, ve
Şirket’e bildirilecek, dahili idari kayıtlarınızın bir
kısmını oluşturan ve iş ahlakına uygun olarak
oluşturulmuş iş uygulamalarınıza uygun yönetim kurulu
kararları ya da benzer nitelikteki malzemelerin
suretlerini muhafaza etmeniz gerekecektir. Türev
Malzemelerle ilgili yukarıda bahsi geçen farklı
muamelelerin dışında, Türev Malzeme, bu taahhütnamenin
Değerlendirme Malzemesi ile ilgili hükümleri
çerçevesinde gizli olarak muhafaza edilecektir. Söz
konusu malzemenin iade edilmiş olması ya da imha edilmiş
olmasına bakılmaksızın işbu taahhütnamenin hükümleriyle
bağlı kalmaya devam edeceksiniz.
4.
Ö.İ.B.’in ön yazılı onayı alınmaksızın; (i) Ö.İ.B. ve
aranızda muhtemel bir sözleşme ile ilgili herhangi bir
inceleme, görüşme ya da işlemin sürmekte olduğunu; veya
(ii) Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da Danışmandan
Değerlendirme Malzemesi talebinde bulunduğunuzu ya da
aldığınızı; ya da (iii) muhtemel işlemlerle ilgili
kayıt, şart veya sair hususları, bunların statüsü dahil
hiçbir kişiye açıklamayacak, Temsilcileriniz ve
İştiraklerinize bu tür bilgileri açıklamamak hususunda
talimat vereceksiniz. Bu taahhütnamede kullanılan “kişi”
terimi, herhangi bir sınırlama olmaksızın, her türlü
tüzel kişi, şirket, ortaklık ya da bireyleri içerecek
şekilde yorumlanacaktır.
Eğer bir
konsorsiyum oluşturma ihtimalini diğer taraf ya da
taraflar ile müzakere etme arzusunda iseniz,
konsorsiyuma dahil etmek istediğiniz taraf ya da
tarafları Ö.İ.B.'ye yazılı olarak bildireceksiniz.
Yukarıdaki paragrafta açıklanan hükümlere karşın,
Ö.İ.B., konsorsiyum oluşturmak için yazılı olarak
bildirdiğiniz taraf ya da taraflar ile görüşmeler
yapılabilmesi için izin vermekte, ancak söz konusu taraf
ya da tarafların Ö.İ.B. ile Gizlilik Taahhütnamesi
imzalayarak yürürlüğe koyulması ve Ö.İ.B.’e
ulaştırılması öncesinde, Değerlendirme Malzemelerinin
herhangi bir kısmının bu taraflar ile müzakere
edilmesine izin vermemektedir.
5. Hangisi daha erken
ise, (i) Satışla ilgili olarak siz (veya sizin içinde
bulunduğunuz bir konsorsiyum, ortaklık veya benzeri
yatırım grubu) ile Şirket ve/veya Ö.İ.B. arasında nihai
bir satış sözleşmesi (“ Hisse Satış Sözleşmesi”)
imzalanana kadar; (ii) Şirket ve/veya ÖİB ile başka bir
taraf ya da taraflar arasında nihai bir Hisse Satış
Sözleşmesi imzalanana kadar; ya da (iii) işbu
taahhütname tarihinden itibaren iki yıl süreyle, işlerin
normal seyri sırasında akdedilen sözleşmeler hariç olmak
üzere, Ö.İ.B.’in yazılı onayı olmadan, muhtemel Satışla
ilgili olarak ya da bu hususta bir değerlendirmede
bulunmak amacıyla Tedaş’ın, Şirket’in ya da Ö.İ.B.’in
herhangi bir yöneticisi, müdürü ya da çalışanı veya
acentesiyle herhangi bir girişimde bulunmamayı veya
ilişkiler sürdürmemeyi kabul etmektesiniz. Ancak, 4046
sayılı kanunun 18 inci maddesi gereğince doğrudan Ö.İ.B.
tarafından yapılması gereken ihale işlemleri
(bildirimler, davetler, v.b.) için söz konusu kısıtlama
uygulanmayacaktır. Mevcut durum tespitinin gerekli
olduğu hallerde, Ö.İ.B’nin gerekli temasları sağlayacağı
kabul edilmektedir. Ayrıca
(i)
muhtemel Satışla ilgili tüm haberleşmeyi,
(ii) ek bilgi taleplerini, (iii) toplantı taleplerini ve
(iv) usule ilişkin görüşme veya soru taleplerini
Ö.İ.B.’ye veya Ö.İ.B.’nin izninin alınması kaydıyla
Danışmanına sunmayı kabul etmektesiniz.
İşbu tarihten
itibaren bir yıl süre ile; ya da daha önce gerçekleşmesi
halinde, siz (veya sizin de içinde yer aldığınız bir
konsorsiyum, ortaklık veya benzeri yatırım grubu) ve
Ö.İ.B. arasında bir Hisse Satış Sözleşmesi imzalanıncaya
kadar, gerek sizin, gerekse Temsilcilerinizden veya
İştiraklerinizden herhangi birinin direkt veya dolaylı
olarak tanıştırıldığı veya Satışa ilginiz dolayısıyla
temasta bulunduğu Şirket ya da Tedaş veya ilgili yan
kuruluşlarının herhangi bir çalışanını Şirket’de görevli
oldukları süre boyunca yeni bir iş aramaya teşvik
etmeyeceğini taahhüt etmektesiniz.
6. Ö.İ.B., Tedaş,
Şirket, Danışman, ilgili Temsilcileri ve İştirakleri,
müdürleri, yöneticileri, çalışanları, hissedarları,
malikleri, danışman veya acentelerinden hiçbirinin;
Değerlendirme Malzemesinin doğruluğu ya da bütünlüğü
hususlarında sarih ya da zımni hiçbir taahhüt ya da
garantide bulunmadığı gibi, Değerlendirme Malzemesinin
tarafınızca kullanılmasından dolayı, size ya da herhangi
diğer bir kişiye karşı sorumlu olmayacaklarını kabul
etmektesiniz. Ayrıca, Şirket’in üçüncü şahıslarla yapmış
olduğu sözleşmelerin bazılarında ya da kanunun ilgili
maddelerinde, sözleşmelerin mevcudiyet ya da içeriğini
ya da Şirketin bu sözleşmeler sonucu elde ettiği
bilgileri ifşa etmeyi yasaklayan veya sınırlandıran
hükümlerin bulunabileceğini kabul etmektesiniz ve bu
sebeple, sözü geçen sözleşme ya da kanuni hükümlere
uymak bakımından, Değerlendirme Malzemesinde
taleplerinize cevap verebilecek belli malzemelerin
zikredilmeyebileceğini anlamaktasınız. Satış
Sözleşmesinde, bir alıcı veya alıcı grubuna karşı
taahhüt ve garantiler, ancak bu Satış Sözleşmesinin
imzalanması halinde ve bu Satış Sözleşmesindeki
sınırlama ve yasaklara bağlı olarak, kanuni bir sonuç
meydana getirebilirler.
7.
Ayrıca, sizinle Satış Sözleşmesi imzalanmadıkça; sizinle
Ö.İ.B. arasında Satışa ilişkin herhangi bir sözleşme ya
da anlaşmanın mevcudiyetinin kabul edilmeyeceğini kabul
ve taahhüt ettiğiniz gibi, böyle bir Hisse Satış
Sözleşmesini akdedinceye kadar Satışla ilgili (sınırlama
söz konusu olmadan sözleşmenin ihlali de dahil olmak
üzere) her türlü taleplerinizden peşinen feragat
etmektesiniz. Keza, sizinle Ö.İ.B. arasında bir sözleşme
imzalanmadıkça, ne siz ne Ö.İ.B., ne Tedaş, ne Şirket ve
ne de ilgili temsilcilerinin, ( Danışman ve onların
ilgili temsilcileri, İştirakleri, müdürleri,
yöneticileri, çalışanları, hissedarları malikleri,
danışman ve acenteleri dahil) bu taahhütname gereğince
yapılan bir hukuki işlemden ya da söz konusu işlemle
ilgili diğer yazılı veya sözlü herhangi bir ifadeden
(işbu taahhütnamede belirtilen konular dışında) dolayı
her ne suretle olursa olsun hiçbir kanuni yükümlülük
altında bulunmadığı tarafınızdan anlaşılmış ve kabul
edilmiştir. Keza (i) Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ve
Danışmanın işbu taahhütnamede öngörülen Satış işlemini
münhasıran kendi takdirlerine bağlı olarak
kararlaştırdıkları şekilde yürütmeye serbest
olacaklarını (Herhangi bir sınırlandırma söz konusu
olmaksızın, size ya da diğer bir şahsa önceden ihbarda
bulunmadan müstakbel herhangi bir alıcı ile
müzakerelerde bulunup bir Hisse Satış Sözleşmesi akdi
dahil), (ii) Satışla ilgili herhangi bir yöntemin her
zaman size yada diğer bir şahsa ihbarda bulunmak
mecburiyeti olmadan değişebileceğini, (iii) Ö.İ.B.’in
münhasıran kendi takdiri doğrultusunda, bir Satışla
ilgili olarak sizin ya da temsilcilerinizin yapmış
olabileceği bilumum teklifleri reddetme ve sizinle
aralarında cereyan eden görüşme ya da müzakerelere her
zaman ve sebep göstermeden son verme hakkına sahip
olduğunu ve (iv) Satıştan dolayı veya satışla ilgili
olarak, Ö.İ.B., Tedaş, Şirket, Danışman ya da onların
ilgili Temsilcileri ve İştirakleri, müdürleri,
yöneticileri, çalışanları, hissedarları, malikleri,
danışmanları ya da acenteleri aleyhine hiçbir iddia
ileri sürme hakkınız bulunmadığını (sizinle akdedilmiş
bir Hisse Satış Sözleşmesine taraf veya taraflar olan
kişi/kişilere karşı mevcut taleplerin dışında) anlayıp
kabul ettiniz. Gerek bu fıkra, gerekse işbu
taahhütnamenin diğer herhangi bir hükmü, Ö.İ.B.’nin bu
fıkraya (ya da başka bir hükme) açık ve seçik olarak
atıfta bulunan ve feragat ya da değişikliği açıkça
zikreden yazılı onayı olmaksızın ortadan kaldırılamaz ya
da değiştirilemez.
8.
Menkul Kıymetlerle ilgili Türk mevzuatı gereğince, bu
yazının konusunu oluşturan hususlarda önemli, gizli
bilgiler edinen herhangi bir kişinin, Şirkete ait menkul
değerleri satın almaktan ya da satmaktan veya bu
bilgileri, Şirkete ait menkul değerleri satın alacağı
veya satacağı makul olarak öngörülen diğer bir kişiye
iletmeyi menettiği hususuna vâkıf olduğunuzu ve bu
yazının içeriğini oluşturan konularda bilgi sahibi olan
Temsilci ve İştiraklerinizi keyfiyetten haberdar
edeceğinizi kabul ve taahhüt etmektesiniz.
9. İşbu
taahhütnamede belirtilen yükümlülükler 3,6,10 ve 13.
maddeler hariç olmak üzere 2 sene içerisinde sona
erecektir. 3,6,10 ve 13. maddelerdeki hükümler süresiz
olarak yürürlükte kalacaktır.
10. Gerek
Ö.İ.B., gerek Tedaş, gerek Şirket ve gerekse Danışmana
ya da hakkaniyet yönünden yararlanabilecekleri sair
çözüm yollarına ek olarak, işbu taahhütname hükümlerinin
ihlal edilmesi halinde mahkeme emri ve aynen ifa dahil,
adil bir hükme müstahak olduklarını kabul ve taahhüt
etmektesiniz. Keza, işbu taahhütname ve içinde öngörülen
işlemlerden doğan ya da onlarla ilgili her türlü talep,
dava ya da takiplerden dolayı Ankara mahkemelerinin
yetkisini gayri kabili rücu ve kayıtsız ve şartsız kabul
ettiğinizi (ve sözü geçen mahkemelerin dışında söz
konusu hususlardan dolayı hiçbir dava, talep ya da
takipte bulunmamayı taahhüt etmektesiniz) ve bundan
başka, aşağıdaki adresinize taahhütlü mektupla söz
konusu mahkemelerin herhangi birinde aleyhinize ikame
edilen her türlü dava ya da takipler ile ilgili olarak
tebliğ edilecek bilcümle ihtarname, ihbarname, celp ya
da belgelerin geçerli sayılacağını kabul ve taahhüt
etmektesiniz. İşbu taahhütname ile, söz konusu
taahhütname ya da öngörülen işlemden dolayı mezkur
mahkemelerde açılan her türlü dava veya takiplerde yer
itibariyle yetki itirazında bulunmaktan ve söz konusu
mahkemelerin herhangi birinde vaki talep ve ikame edilen
dava ya da başvurulan takiplerde söz konusu talep, dava
ya da takipleri incelemeye mahkemenin görev yönünden
yetkili bulunmadığı savunma ya da talebini ileri
sürmekten gayri kabili rücu ve kayıtsız ve şartsız
olarak feragat etmeyi kabul ve taahhüt etmektesiniz.
Keza, Ankara mahkemelerinin yetkisini kabul etmiş
olmanıza rağmen bu hükümlerde mevcut hiçbir hususun
Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da Danışman, aleyhinize diğer
herhangi bir yetkili mahkeme nezdinde talep ileri
sürmek, dava açmak ya da takipte bulunmak hakkını
sınırlandıramayacağını kabul ediyorsunuz. Keza, böyle
bir dava, talep ya da takiple ilgili olarak verilecek
nihai kararın kesin olacağını, diğer kaza mercileri
nezdinde tenfiz veya kanunen öngörülen diğer şekillerde
icra edilebileceğini kabul ve taahhüt ediyorsunuz.
11.
Bundan başka, Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da Danışman bu
taahhütname çerçevesinde herhangi bir hak, yetki ya da
imtiyazı kullanmamış ya da gecikmiş olarak kullanmış
olmasının bundan feragat edildiği anlamına gelmeyeceğini
ve bu hak, talep veya imtiyazın münferiden ya da kısmen
kullanılmış olmasının, bunun müteakiben veya tekrar
kullanılmasını ya da bu taahhütname çerçevesindeki diğer
hak, yetki ya da imtiyazların uygulanmasını
engellemeyeceğini kabul ve taahhüt ediyorsunuz.
12. Bu
yazıda mevcut taahhütler, yazının konusu ile ilgili
olarak, Ö.İ.B. ya da Tedaş ya da Şirket ya da Danışmana
karşı olan kanunen veya fiilen sarih veya zımni olarak
ifade edilen diğer yükümlülük ve görevlerinizin yerine
kaim ve onları bertaraf edici değildir.
İşbu
taahhütname Ö.İ.B. ve Tedaş ve Şirketin ve keza (a)
Danışmanın ve (b) bu metnin 6. maddesinde öngörülen
konularla ilgili olarak, o maddenin ilk cümlesinde
belirtilen kişilerin, her iki durumda da bu
taahhütnamede lehdar üçüncü kişilerin lehine hüküm icra
eder ve gerek hakkınızda gerekse müteakiben halefleriniz
ve devredeceğiniz tarafları bağlayıcı niteliktedir.
13. Bu
taahhütname Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tabi olacak
ve bu kanunlara uygun şekilde yorumlanacaktır. İşbu
taahhütnamenin konusu olan ihale, satış ve teklif süreci
ile ilgili diğer bütün hususlarda da Türk kanunlarının
geçerli olduğunu ve (i) Ö.İ.B.’e, Tedaş’a veya Şirket’e
ihale, satış ve teklif süreci ile ilgili Türk
kanunlarına bağlı olanların dışında hiçbir iddia beyan
etmeyeceğinizi ve (ii) Ö.İ.B.’e, Tedaş’a veya Şirket’e
karşı ihale, satış ve teklif süreci ile ilgili Ankara
mahkemeleri dışında hiçbir yerde dava açmayacağınızı
kabul edersiniz.
14. Bu
taahhütname İngilizce ve Türkçe olarak imzalanmıştır.
Yorumuna ilişkin herhangi bir çelişki olması durumunda
Türkçe metin esas alınacaktır.
Yukarıdaki hususları beyan,
kabul ve taahhüt ettiğiniz takdirde, imza edilmekle
bağlayıcı bir taahhütname oluşturmak üzere işbu yazının
iki suretini imzalayarak Ö.İ.B.’ye iade etmenizi rica
ederiz.
Saygılarımızla,
T.C. Başbakanlık
Özelleştirme İdaresi Başkanlığı
Yukarıdaki tarih itibariyle
beyan, teyid, taahhüt ve kabul edilmiştir.
Ad/Soyad :
Şirketin adı:
Yetkili İmza:
Lütfen Aşağıdaki Bilgileri
Sizinle İletişim
Kurabilmemiz İçin Doldurun:
Ad/Soyad :
Şirketin adı:
Tebligat Adresi:
Telefon No:
Faks No :
GSM :
e-mail :
