|
T.C.
BAŞBAKANLIK
ÖZELLEŞTİRME İDARESİ BAŞKANLIĞI
GİZLİLİK TAAHHÜTNAMESİ
.../.../2008
Türkiye Cumhuriyeti Başbakanlık
Özelleştirme İdaresi Başkanlığı (Ö.İ.B.) tarafından, Türkiye
Cumhuriyeti kanunlarına göre kurulmuş bir anonim şirket olan
…………………………………………Elektrik Dağıtım A.Ş. (“Şirket”)’nin
özelleştirilmesi (kısaca “Satış” olarak bahsedilecektir)
için Danışman seçildiği daha önce duyurulmuştu. ÖİB ile
Satışla ilgili muhtemel müzakerelerin tarafınızca analiz
edilmesi amacıyla, Türkiye Elektrik Dağıtım A.Ş. (“Tedaş”)
ve Şirket hakkında bazı sözlü ya da yazılı bilgiler (toplu
olarak "Değerlendirme Malzemesi" olarak adlandırılmışlardır)
Ö.İ.B. ya da resmi temsilcileri ya da Tedaş veya Şirketin
yöneticileri, müdürleri, çalışanları ve/veya vekilleriyle
Danışman tarafından size sağlanabilecektir. Size
Değerlendirme Malzemesinin verilmesi, aşağıdaki hususlar
hakkında, sizin, iştiraklerinizin ve danışmanlarınızın da bu
belgedeki hükümlere uygun olarak hareket etmelerini
sağlamayı kabul ve taahhüt ettiğiniz anlamına gelecektir
(“İştirakten” amaç, herhangi bir tüzel kişi ile ilgili
olarak, bu tüzel kişiyi doğrudan doğruya ya da dolaylı
olarak kontrol eden, ya da kontrol edilen ya da onunla
birlikte müşterek bir kontrol altında bulunan herhangi bir
diğer tüzel kişidir):
1.
Değerlendirme Malzemesi münhasıran, sizinle (veya sizin de
içinde bulunduğunuz bir konsorsiyum, ortaklık veya benzeri
satın alma grubu ile) Ö.İ.B. arasında muhtemel bir satışı
değerlendirmek üzere kullanılacak ve diğer herhangi bir amaç
için kullanılmayacak, bu bilgiler sizler ve varsa, bir satış
teklifinde bulunmak için Şirketin tarafınızca
değerlendirilmesinde size yardımcı olmak üzere
görevlendireceğiniz profesyonel danışmanlarca gizli olarak
mütalaa edilecek ve Tedaş veya Şirket için rekabet teşkil
edecek veya Ö.İ.B ve/veya Tedaş ve/veya Şirkete zararlı
olabilecek şekilde veya (Şirket için rekabet teşkil etmese
veya zararlı olmasa bile) muhtemel bir satışı değerlendirme
amacının dışında hiçbir amaç için kullanılamayacak, söz
konusu Değerlendirme Malzemesi veya onun bazı bölümleri
ancak; (a) yasaların, yönetmeliklerin, denetçi organların ve
diğer uygun yargı organları ile hükümetlerin gerekli gördüğü
durumlarda veya (b) bu muhtemel satışın değerlendirilmesi
için bahsi geçen bilgilere ihtiyacı bulunan müdür, yönetici,
çalışanlarınız, danışmanlarınız ve bahsi geçen danışmanların
temsilcilerine (Açıklama yapılmasına izin verilen kişiler
toplu olarak “Temsilciler” diye adlandırılmıştır)
açıklanabilecektir. (Bahsi geçen Temsilcilerin bilgilerin
gizliliği hususunda uyarılacakları, işbu taahhütname ile
bağlı kalacakları ve üçüncü şahıslara ifşa etmeyeceklerini
kabullenecekleri tarafınızca anlaşılmıştır). Herhalükarda
işbu taahhütnamenin, Temsilci ve İştirakleriniz tarafından
ihlal edilmesi halinde sorumlu olacağınızı kabul
etmektesiniz. Değerlendirme Malzemesinin bu taahhütname ile
izin verilenlerden başkasına ifşa edilmesini önlemek üzere
her türlü makul ve uygun önlemler tarafınızdan alınacaktır.
Sizin,
Temsilcilerinizin ya da iştiraklerinizin yasaların,
yönetmeliklerin, denetçi organların ve diğer uygun yargı
organları ile hükümetlerin talep ettiği veya gerekli gördüğü
durumlarda Değerlendirme Malzemelerinden herhangi birini
açıklaması halinde, uygun bir koruyucu talimatın alınması
amacıyla Ö.İ.B., Danışman, Tedaş ve Şirketi bahsi
geçen istekler hakkında mümkün olan en kısa zamanda yazılı
olarak haberdar edecek ve söz konusu koruyucu talimatın elde
edilmesi için Ö.İ.B., Danışman, Tedaş ve Şirket ile kanunen
mümkün olan en geniş kapsamda işbirliği yapmanız
gerekecektir. Bu tip bir talimatın olmaması veya Ö.İ.B.,
Tedaş ve Şirketin, bu taahhütname hükümlerine uyma
yükümlülüğünden feragat etmemeleri halinde, Değerlendirme
Malzemesinin, sadece, bir hukukçu tarafından kanunen gerekli
olduğu bildirilen kısmını ifşa edebilirsiniz, ancak
tarafınızca olabildiğince önceden, açıklanacak hususlar
Ö.İ.B., Tedaş ve Şirkete tarafınızca yazılı olarak
bildirilecek ve sözü geçen Değerlendirme Malzemesinin
gizlilik çerçevesinde mütalaa edileceğine dair teminat
alınması dahil olmak üzere mümkün olan tüm çaba
gösterilecektir.
2. "Değerlendirme
Malzemesi”
deyimi aşağıdaki bilgileri içermemektedir: (i) Size tevdi
edildiği anda ya da ondan sonra genel olarak (siz,
Temsilciniz ya da İştirakleriniz tarafından doğrudan ya da
dolaylı olarak yapılmış açıklamalardan başka yollarla)
aleniyete intikal etmiş bulunan bilgiler, (ii) Ö.İ.B., Tedaş,
Şirket ya da ilgili danışmanlar dışındaki bir kaynaktan,
tarafınıza, gizlilik kaydı aranmaksızın ve bahsi geçen
kaynağın, bilginiz dahilinde Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da
ilgili danışmanlar ile arasındaki bir sözleşme gereğince
sınırlı olmadığı durumlarda vermiş olduğu bilgiler veya (iii)
işbu taahhütname hükümleri çerçevesindeki
yükümlülüklerinizden herhangi birini ihlal etmeksizin
tarafınızca geliştirilen veya bağımsız olarak elde edilen
bilgiler. Değerlendirme Malzemesinde mevcut bilgilerin size,
Temsilcinize veya İştiraklerinize yukarıdaki (i), (ii) ya da
(iii) üncü fıkra hükümlerine göre ulaşması, işbu taahhütname
hükümlerinden herhangi biri uyarınca Değerlendirme
Malzemesinin kalan kısmı ile ilgili yükümlülüklerinizi
etkilemeyecektir.
3. Ö.İ.B.
ya da Danışmandan herhangi birinin talebi halinde, Ö.İ.B.’ye
sizin ya da Temsilcilerinizin veya İştiraklerinizin elindeki
Değerlendirme Malzemesinin tüm suretlerini mümkün olan en
kısa zamanda iade edeceğiniz gibi, herhangi bir
Değerlendirme Malzemesini içeren ya da yansıtan, tarafınızca
ya da Temsilcileriniz veya İştiraklerinizce gerek sizin
gerekse kendilerinin kullanımı amacıyla hazırlanan her
türlü
analiz, derleme, araştırma ya da sair belge
ve araçlar (“Türev Malzeme”) imha edilerek, söz konusu durum
yazılı olarak Ö.İ.B., Danışman, Tedaş, ve Şirket’e
bildirilecek, dahili idari kayıtlarınızın bir kısmını
oluşturan ve iş ahlakına uygun olarak oluşturulmuş iş
uygulamalarınıza uygun yönetim kurulu kararları ya da benzer
nitelikteki malzemelerin suretlerini muhafaza etmeniz
gerekecektir. Türev Malzemelerle ilgili yukarıda bahsi geçen
farklı muamelelerin dışında, Türev Malzeme, bu
taahhütnamenin Değerlendirme Malzemesi ile ilgili hükümleri
çerçevesinde gizli olarak muhafaza edilecektir. Söz konusu
malzemenin iade edilmiş olması ya da imha edilmiş olmasına
bakılmaksızın işbu taahhütnamenin hükümleriyle bağlı kalmaya
devam edeceksiniz.
4.
Ö.İ.B.’in ön yazılı onayı alınmaksızın; (i) Ö.İ.B. ve
aranızda muhtemel bir sözleşme ile ilgili herhangi bir
inceleme, görüşme ya da işlemin sürmekte olduğunu; veya (ii)
Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da Danışmandan Değerlendirme
Malzemesi talebinde bulunduğunuzu ya da aldığınızı; ya da (iii)
muhtemel işlemlerle ilgili kayıt, şart veya sair hususları,
bunların statüsü dahil hiçbir kişiye açıklamayacak,
Temsilcileriniz ve İştiraklerinize bu tür bilgileri
açıklamamak hususunda talimat vereceksiniz. Bu taahhütnamede
kullanılan “kişi” terimi, herhangi bir sınırlama olmaksızın,
her türlü tüzel kişi, şirket, ortaklık ya da bireyleri
içerecek şekilde yorumlanacaktır.
Eğer bir
konsorsiyum oluşturma ihtimalini diğer taraf ya da taraflar
ile müzakere etme arzusunda iseniz, konsorsiyuma dahil etmek
istediğiniz taraf ya da tarafları Ö.İ.B.'ye yazılı olarak
bildireceksiniz. Yukarıdaki paragrafta açıklanan hükümlere
karşın, Ö.İ.B., konsorsiyum oluşturmak için yazılı olarak
bildirdiğiniz taraf ya da taraflar ile görüşmeler
yapılabilmesi için izin vermekte, ancak söz konusu taraf ya
da tarafların Ö.İ.B. ile Gizlilik Taahhütnamesi imzalayarak
yürürlüğe koyulması ve Ö.İ.B.’e ulaştırılması öncesinde,
Değerlendirme Malzemelerinin herhangi bir kısmının bu
taraflar ile müzakere edilmesine izin vermemektedir.
5. Hangisi daha erken
ise, (i) Satışla ilgili olarak siz (veya sizin içinde
bulunduğunuz bir konsorsiyum, ortaklık veya benzeri yatırım
grubu) ile Şirket ve/veya Ö.İ.B. arasında nihai bir satış
sözleşmesi (“ Hisse Satış Sözleşmesi”) imzalanana kadar; (ii)
Şirket ve/veya ÖİB ile başka bir taraf ya da taraflar
arasında nihai bir Hisse Satış Sözleşmesi imzalanana kadar;
ya da (iii) işbu taahhütname tarihinden itibaren iki yıl
süreyle, işlerin normal seyri sırasında akdedilen
sözleşmeler hariç olmak üzere, Ö.İ.B.’in yazılı onayı
olmadan, muhtemel Satışla ilgili olarak ya da bu hususta bir
değerlendirmede bulunmak amacıyla Tedaş’ın, Şirket’in ya da
Ö.İ.B.’in herhangi bir yöneticisi, müdürü ya da çalışanı
veya acentesiyle herhangi bir girişimde bulunmamayı veya
ilişkiler sürdürmemeyi kabul etmektesiniz. Ancak, 4046
sayılı kanunun 18 inci maddesi gereğince doğrudan Ö.İ.B.
tarafından yapılması gereken ihale işlemleri (bildirimler,
davetler, v.b.) için söz konusu kısıtlama uygulanmayacaktır.
Mevcut durum tespitinin gerekli olduğu hallerde, Ö.İ.B’nin
gerekli temasları sağlayacağı kabul edilmektedir. Ayrıca
(i)
muhtemel Satışla ilgili tüm haberleşmeyi, (ii)
ek bilgi taleplerini, (iii) toplantı taleplerini ve (iv)
usule ilişkin görüşme veya soru taleplerini Ö.İ.B.’ye veya
Ö.İ.B.’nin izninin alınması kaydıyla Danışmanına sunmayı
kabul etmektesiniz.
İşbu tarihten
itibaren bir yıl süre ile; ya da daha önce gerçekleşmesi
halinde, siz (veya sizin de içinde yer aldığınız bir
konsorsiyum, ortaklık veya benzeri yatırım grubu) ve Ö.İ.B.
arasında bir Hisse Satış Sözleşmesi imzalanıncaya kadar,
gerek sizin, gerekse Temsilcilerinizden veya
İştiraklerinizden herhangi birinin direkt veya dolaylı
olarak tanıştırıldığı veya Satışa ilginiz dolayısıyla
temasta bulunduğu Şirket ya da Tedaş veya ilgili yan
kuruluşlarının herhangi bir çalışanını Şirket’de görevli
oldukları süre boyunca yeni bir iş aramaya teşvik
etmeyeceğini taahhüt etmektesiniz.
6. Ö.İ.B., Tedaş,
Şirket, Danışman, ilgili Temsilcileri ve İştirakleri,
müdürleri, yöneticileri, çalışanları, hissedarları,
malikleri, danışman veya acentelerinden hiçbirinin;
Değerlendirme Malzemesinin doğruluğu ya da bütünlüğü
hususlarında sarih ya da zımni hiçbir taahhüt ya da
garantide bulunmadığı gibi, Değerlendirme Malzemesinin
tarafınızca kullanılmasından dolayı, size ya da herhangi
diğer bir kişiye karşı sorumlu olmayacaklarını kabul
etmektesiniz. Ayrıca, Şirket’in üçüncü şahıslarla yapmış
olduğu sözleşmelerin bazılarında ya da kanunun ilgili
maddelerinde, sözleşmelerin mevcudiyet ya da içeriğini ya da
Şirketin bu sözleşmeler sonucu elde ettiği bilgileri ifşa
etmeyi yasaklayan veya sınırlandıran hükümlerin
bulunabileceğini kabul etmektesiniz ve bu sebeple, sözü
geçen sözleşme ya da kanuni hükümlere uymak bakımından,
Değerlendirme Malzemesinde taleplerinize cevap verebilecek
belli malzemelerin zikredilmeyebileceğini anlamaktasınız.
Satış Sözleşmesinde, bir alıcı veya alıcı grubuna karşı
taahhüt ve garantiler, ancak bu Satış Sözleşmesinin
imzalanması halinde ve bu Satış Sözleşmesindeki sınırlama ve
yasaklara bağlı olarak, kanuni bir sonuç meydana
getirebilirler.
7. Ayrıca,
sizinle Satış Sözleşmesi imzalanmadıkça; sizinle Ö.İ.B.
arasında Satışa ilişkin herhangi bir sözleşme ya da
anlaşmanın mevcudiyetinin kabul edilmeyeceğini kabul ve
taahhüt ettiğiniz gibi, böyle bir Hisse Satış Sözleşmesini
akdedinceye kadar Satışla ilgili (sınırlama söz konusu
olmadan sözleşmenin ihlali de dahil olmak üzere) her türlü
taleplerinizden peşinen feragat etmektesiniz. Keza, sizinle
Ö.İ.B. arasında bir sözleşme imzalanmadıkça, ne siz ne
Ö.İ.B., ne Tedaş, ne Şirket ve ne de ilgili temsilcilerinin,
( Danışman ve onların ilgili temsilcileri, İştirakleri,
müdürleri, yöneticileri, çalışanları, hissedarları
malikleri, danışman ve acenteleri dahil) bu taahhütname
gereğince yapılan bir hukuki işlemden ya da söz konusu
işlemle ilgili diğer yazılı veya sözlü herhangi bir ifadeden
(işbu taahhütnamede belirtilen konular dışında) dolayı her
ne suretle olursa olsun hiçbir kanuni yükümlülük altında
bulunmadığı tarafınızdan anlaşılmış ve kabul edilmiştir.
Keza (i) Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ve Danışmanın işbu
taahhütnamede öngörülen Satış işlemini münhasıran kendi
takdirlerine bağlı olarak kararlaştırdıkları şekilde
yürütmeye serbest olacaklarını (Herhangi bir sınırlandırma
söz konusu olmaksızın, size ya da diğer bir şahsa önceden
ihbarda bulunmadan müstakbel herhangi bir alıcı ile
müzakerelerde bulunup bir Hisse Satış Sözleşmesi akdi
dahil), (ii) Satışla ilgili herhangi bir yöntemin her zaman
size yada diğer bir şahsa ihbarda bulunmak mecburiyeti
olmadan değişebileceğini, (iii) Ö.İ.B.’in münhasıran kendi
takdiri doğrultusunda, bir Satışla ilgili olarak sizin ya da
temsilcilerinizin yapmış olabileceği bilumum teklifleri
reddetme ve sizinle aralarında cereyan eden görüşme ya da
müzakerelere her zaman ve sebep göstermeden son verme
hakkına sahip olduğunu ve (iv) Satıştan dolayı veya satışla
ilgili olarak, Ö.İ.B., Tedaş, Şirket, Danışman ya da
onların ilgili Temsilcileri ve İştirakleri, müdürleri,
yöneticileri, çalışanları, hissedarları, malikleri,
danışmanları ya da acenteleri aleyhine hiçbir iddia ileri
sürme hakkınız bulunmadığını (sizinle akdedilmiş bir Hisse
Satış Sözleşmesine taraf veya taraflar olan kişi/kişilere
karşı mevcut taleplerin dışında) anlayıp kabul ettiniz.
Gerek bu fıkra, gerekse işbu taahhütnamenin diğer herhangi
bir hükmü, Ö.İ.B.’nin bu fıkraya (ya da başka bir hükme)
açık ve seçik olarak atıfta bulunan ve feragat ya da
değişikliği açıkça zikreden yazılı onayı olmaksızın ortadan
kaldırılamaz ya da değiştirilemez.
8. Menkul
Kıymetlerle ilgili Türk mevzuatı gereğince, bu yazının
konusunu oluşturan hususlarda önemli, gizli bilgiler edinen
herhangi bir kişinin, Şirkete ait menkul değerleri satın
almaktan ya da satmaktan veya bu bilgileri, Şirkete ait
menkul değerleri satın alacağı veya satacağı makul olarak
öngörülen diğer bir kişiye iletmeyi menettiği hususuna vâkıf
olduğunuzu ve bu yazının içeriğini oluşturan konularda bilgi
sahibi olan Temsilci ve İştiraklerinizi keyfiyetten haberdar
edeceğinizi kabul ve taahhüt etmektesiniz.
9. İşbu
taahhütnamede belirtilen yükümlülükler 3,6,10 ve 13.
maddeler hariç olmak üzere 2 sene içerisinde sona erecektir.
3,6,10 ve 13. maddelerdeki hükümler süresiz olarak
yürürlükte kalacaktır.
10. Gerek
Ö.İ.B., gerek Tedaş, gerek Şirket ve gerekse Danışmana ya
da hakkaniyet yönünden yararlanabilecekleri sair çözüm
yollarına ek olarak, işbu taahhütname hükümlerinin ihlal
edilmesi halinde mahkeme emri ve aynen ifa dahil, adil bir
hükme müstahak olduklarını kabul ve taahhüt etmektesiniz.
Keza, işbu taahhütname ve içinde öngörülen işlemlerden doğan
ya da onlarla ilgili her türlü talep, dava ya da takiplerden
dolayı Ankara mahkemelerinin yetkisini gayri kabili rücu ve
kayıtsız ve şartsız kabul ettiğinizi (ve sözü geçen
mahkemelerin dışında söz konusu hususlardan dolayı hiçbir
dava, talep ya da takipte bulunmamayı taahhüt etmektesiniz)
ve bundan başka, aşağıdaki adresinize taahhütlü mektupla söz
konusu mahkemelerin herhangi birinde aleyhinize ikame edilen
her türlü dava ya da takipler ile ilgili olarak tebliğ
edilecek bilcümle ihtarname, ihbarname, celp ya da
belgelerin geçerli sayılacağını kabul ve taahhüt
etmektesiniz. İşbu taahhütname ile, söz konusu taahhütname
ya da öngörülen işlemden dolayı mezkur mahkemelerde açılan
her türlü dava veya takiplerde yer itibariyle yetki
itirazında bulunmaktan ve söz konusu mahkemelerin herhangi
birinde vaki talep ve ikame edilen dava ya da başvurulan
takiplerde söz konusu talep, dava ya da takipleri incelemeye
mahkemenin görev yönünden yetkili bulunmadığı savunma ya da
talebini ileri sürmekten gayri kabili rücu ve kayıtsız ve
şartsız olarak feragat etmeyi kabul ve taahhüt etmektesiniz.
Keza, Ankara mahkemelerinin yetkisini kabul etmiş olmanıza
rağmen bu hükümlerde mevcut hiçbir hususun Ö.İ.B., Tedaş,
Şirket ya da Danışman, aleyhinize diğer herhangi bir
yetkili mahkeme nezdinde talep ileri sürmek, dava açmak ya
da takipte bulunmak hakkını sınırlandıramayacağını kabul
ediyorsunuz. Keza, böyle bir dava, talep ya da takiple
ilgili olarak verilecek nihai kararın kesin olacağını, diğer
kaza mercileri nezdinde tenfiz veya kanunen öngörülen diğer
şekillerde icra edilebileceğini kabul ve taahhüt
ediyorsunuz.
11. Bundan
başka, Ö.İ.B., Tedaş, Şirket ya da Danışman bu taahhütname
çerçevesinde herhangi bir hak, yetki ya da imtiyazı
kullanmamış ya da gecikmiş olarak kullanmış olmasının bundan
feragat edildiği anlamına gelmeyeceğini ve bu hak, talep
veya imtiyazın münferiden ya da kısmen kullanılmış
olmasının, bunun müteakiben veya tekrar kullanılmasını ya da
bu taahhütname çerçevesindeki diğer hak, yetki ya da
imtiyazların uygulanmasını engellemeyeceğini kabul ve
taahhüt ediyorsunuz.
12. Bu yazıda
mevcut taahhütler, yazının konusu ile ilgili olarak, Ö.İ.B.
ya da Tedaş ya da Şirket ya da Danışmana karşı olan kanunen
veya fiilen sarih veya zımni olarak ifade edilen diğer
yükümlülük ve görevlerinizin yerine kaim ve onları bertaraf
edici değildir.
İşbu taahhütname
Ö.İ.B. ve Tedaş ve Şirketin ve keza (a) Danışmanın ve (b)
bu metnin 6. maddesinde öngörülen konularla ilgili olarak, o
maddenin ilk cümlesinde belirtilen kişilerin, her iki
durumda da bu taahhütnamede lehdar üçüncü kişilerin lehine
hüküm icra eder ve gerek hakkınızda gerekse müteakiben
halefleriniz ve devredeceğiniz tarafları bağlayıcı
niteliktedir.
13. Bu
taahhütname Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tabi olacak ve
bu kanunlara uygun şekilde yorumlanacaktır. İşbu
taahhütnamenin konusu olan ihale, satış ve teklif süreci ile
ilgili diğer bütün hususlarda da Türk kanunlarının geçerli
olduğunu ve (i) Ö.İ.B.’e, Tedaş’a veya Şirket’e ihale, satış
ve teklif süreci ile ilgili Türk kanunlarına bağlı olanların
dışında hiçbir iddia beyan etmeyeceğinizi ve (ii) Ö.İ.B.’e,
Tedaş’a veya Şirket’e karşı ihale, satış ve teklif süreci
ile ilgili Ankara mahkemeleri dışında hiçbir yerde dava
açmayacağınızı kabul edersiniz.
14. Bu taahhütname İngilizce ve Türkçe olarak
imzalanmıştır. Yorumuna ilişkin herhangi bir çelişki olması
durumunda Türkçe metin esas alınacaktır.
Yukarıdaki
hususları beyan, kabul ve taahhüt ettiğiniz takdirde, imza
edilmekle bağlayıcı bir taahhütname oluşturmak üzere işbu
yazının iki suretini imzalayarak Ö.İ.B.’ye iade etmenizi
rica ederiz.
Saygılarımızla,
T.C. Başbakanlık
Özelleştirme İdaresi Başkanlığı
Yukarıdaki tarih itibariyle
beyan, teyid, taahhüt ve kabul edilmiştir.
Ad/Soyad :
Şirketin adı:
Yetkili İmza:
Lütfen Aşağıdaki Bilgileri
Sizinle İletişim
Kurabilmemiz İçin Doldurun:
Ad/Soyad :
Şirketin adı:
Tebligat Adresi:
Telefon No:
Faks No :
e-mail :
|
